中国人民银行


关于印发《政策性银行金融债券市场发行管理暂行规定》的通知

银发[1998]576号

国家开发银行、中国农业发展银行、中国进出口银行，中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、交通银行、中信实业银行、中国光大银行、华夏银行、中国民生银行，中保财产保险有限责任公司、中保人寿保险有限责任公司、中保再保险有限责任公司、中国太平洋保险公司、中国平安保险公司、华泰财产保险股份有限公司，中国人民银行上海分行，中国人民银行各省、自治区、直辖市分行，深圳经济特区分行：

　　为了规范政策性银行市场发行金融债券的行为，保证金融债券市场发行工作的顺利进行，维护债券发行各方的权益，我行制定了《政策性银行金融债券市场发行管理暂行规定》，现印发给你们，请遵照执行。

中国人民银行

一九九八年十一月二十八日




政策性银行金融债券市场发行管理暂行规定


第一章 总 则
第一条 为了规范政策性银行金融债券市场发行行为，保证市场发行的公正、公开、公平，根据《中华人民共和国中国人民银行法》及国家有关法律、法规，特制定本规定。
第二条 本规定所称政策性银行金融债券（以下简称“金融债券”）市场发行，是指政策性银行通过市场公开发行金融债券的行为。
第三条 金融债券发行人是国家政策性银行。
第四条 金融债券的发行对象是经中国人民银行批准的金融机构和其他认购人。
第五条 中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央结算公司”）是金融债券的托管人，负责金融债券发行的登记、托管和结算。
第六条 金融债券的交易必须通过全国银行间拆借市场进行。
第七条 中国人民银行是金融债券市场发行的管理机关。

第二章 发行的审批
第八条 发行人发行金融债券必须将发行数量、期限、方式、发行日期及其他有关事项报中国人民银行批准。
第九条 发行人采取承购包销招标发行时，承销商资格由中国人民银行认定。发行人确定承销团名单，并报中国人民银行备案。承销商退出承销团，应提前通知发行人，并由发行人报中国人民银行备案。
第十条 发行人采取其他方式发行时，管理办法由中国人民银行另行规定。
第十一条 金融债券市场发行的利率或收益率由供求双方自行确定。
第十二条 招标应在中国人民银行的监督下进行。

第三章 发行与信息披露
第十三条 发行人应在每年的首期发行前公布发债说明书。发债说明书应载明以下内容：发行人基本情况；发行人最近三年的主要财务状况，其中应包含债券信用情况及偿债记录等与偿还本息有关的情况；金融债券市场发行的年度计划。
发行人应随时公布与偿还债券本息有关的重大经营及财务事件。
第十四条 发行人采取承购包销招标发行时，应组成承销团。
第十五条 承销商根据自主、自愿原则参加或退出承销团。承销商参加承销团，应与发行人根据本规定签订《政策性银行金融债券承销主协议》，规定双方的权利、义务。发行人应将《政策性银行金融债券承销主协议》报中国人民银行备案。
第十六条 每次招标时，发行人应披露以下信息：
（一）提前三个工作日向社会公布发债公告。发债公告应载明招标日、本次发债的数量、期限、付息方式、起息日、兑付日及发行对象（含分销范围）。
（二）提前三个工作日向承销商发布发行招标办法。招标办法除载明上述要素外，还需说明本次招标方式、招标时间、缴款日及发行手续费标准等具体事项。
（三）招标开始时向承销商发出招标书。
第十七条 承销商在投标时，不得相互联手操纵市场。
第十八条 招标结束后，发行人应于当天向承销商发布中标确认书，并于次日向社会发布发行公告，公布中标利率和各承销商的承销额。
第十九条 承销商通过招标确定承购数额后，在中国人民银行规定的范围内可进行分销。
第二十条 每次发行的发行期由发行人根据本次发行的数量、分销范围确定。发行期最长不得超过三十个工作日。
发行期满后，尚未分销的金融债券由承销商持有。
第二十一条 承销商应按不超过发行公告中公布的发行价格进行分销。
第二十二条 承销商不得以卖空方式进行分销。
第二十三条 招标结束后，发行人要在五个工作日内向中国人民银行报告发行情况。
第二十四条 发行期结束后，经中国人民银行批准，金融债券在全国银行间同业拆借市场上市流通。
第二十五条 发行人应保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

第四章 登记与托管
第二十六条 招标结束后，中央结算公司应根据发行人签章的中标确认书清单，为承销商办理承销登记手续，并通知各有关承销商。
第二十七条 发行人在发行缴款期内收到发债款项后，要在二个工作日内向中央结算公司提供到款确认。
第二十八条 中央结算公司根据发行人提供的到款确认，在一个工作日内办理金融债券托管手续，并通知认购人。
第二十九条 承销商分销金融债券后，统一按照中央结算公司制订的有关规则办理过户手续。
第三十条 根据中国人民银行的有关规定，中央结算公司负责制定金融债券登记、托管的操作规程，并报中国人民银行备案。

第五章 发行缴款与还本付息
第三十一条 招标结束后，承销商必须在发债公告要求的缴款期内将认购金融债券的款项全额划入发行人指定的银行账户。
第三十二条 发行人应根据招标办法中确定的标准按时向承销商支付金融债券发行手续费。
第三十三条 发行人必须按发债公告中确定的付息方式按时、足额向持有人支付利息。
第三十四条 金融债券到期后，发行人必须按时、足额向持有人兑付金融债券本金，不得单方面提前或推迟兑付。

第六章 罚 则
第三十五条 发行人有下列行为之一的，中国人民银行有权根据不同情况，单处或并处以警告、罚款等，并追究有关责任人的责任：
（一）不按中国人民银行批准的发行数量、期限、发行方式、发行日期发行的；
（二）不按本规定披露信息，或提供的信息不真实、不准确的；
（三）超越中国人民银行规定的发行范围发行金融债券的；
（四）不按规定还本付息、支付手续费的；
（五）违反本规定的其他行为。
第三十六条 承销商有下列行为之一的，中国人民银行有权根据不同情况，单处或并处以警告、罚款、宣布本次投标结果无效、取消承销商资格：
（一）相互联手操纵市场的；
（二）中标后不按承销数额和规定时间划款的；
（三）超越中国人民银行规定的范围和卖空分销的；
（四）违反本规定的其他行为。
第三十七条 中央结算公司不按照本规定办理债券登记、托管的，按中国人民银行的有关规定进行处罚。
第三十八条 全国银行间同业拆借中心未按本规定组织金融债券上市交易的，按中国人民银行有关规定处罚。

第七章 附 则
第三十九条 本规定由中国人民银行负责解释。
第四十条 本规定自发布之日起施行。


广东省人民政府


第　74　号


现将《广东省人民政府关于废止２００１年底以前发布的部分政府规章和规
范性文件的决定》予以公布。

　　　　　　　　　　　　　　　省　　长　　

　　　　　　　　　　　　　　二○○二年五月二十八日






广东省人民政府关于废止2001年底以前

发布的部分政府规章和规范性文件的决定

　　自1991年、1997年对建国以来的省政府规章和规范性文件进行两次全面清理以来，客观情况又发生了很大变化。为了适应改革开放和建立健全社会主义市场经济体制及我国加入世界贸易组织新形势的需要，省人民政府对2001年底以前发布的政府规章和规范性文件进行了全面的清理。省人民政府决定：对主要内容与新的法律、法规、规章或者已经修改的法律、法规、规章、党和国家新的方针政策或者已经调整的方针政策不相适应的，已被新的法律、法规、规章所代替的，适用期已过或者调整对象已经消失、实际上已经失效的11件政府规章，自发布之日起予以废止（目录见附件）。

　　附件：决定废止的省政府规章和规范性文件目录




 序号 名称 发布机关及日期 说　　明

1 广东省四十种大型精密仪器管理办法 1980年2月25日省政府发布 实际已经停止执行。根据科技部1998年发布的《国家大型科学仪器中心管理暂行办法》，省科技厅、省高教厅、省科学院等单位，成立了“广州地区科学仪器协作共用网管理协调领导小组”和“协作共用网管理委员会”，并编制了《协作共用网仪器使用指南》，按指南执行。

2 关于技术开发和提高产品质量的暂行规定 1984年8月6日省政府发布 实际上已经失效。

3 关于进一步做好科技人员交流若干问题的规定 1984年8月13日省政府发布 主要内容已失效，部分内容已由新文件代替。

4 广东省科学技术拨款管理办法 1986年9月9日省政府发布 已按1999年省财政厅和省科技厅发布的《广东省科学事业费管理改革办法（试行）》执行。

5 广东省旧机动车辆交易管理办法 1987年5月26日省政府办公厅发布 已按1998年国内贸易部发布的《旧机动车辆交易管理办法》执行。

6 广东省乡镇法律服务所若干规定 1988年3月17日省政府批复 已按2000年3月司法部发布的《基层法律服务所管理办法》执行。

7 广东省科研生产联合的若干规定 1988年8月9日省政府发布 已按1998年省委省政府发布的《关于依靠科技进步推动产业结构优化升级的决定》和1999年省政府发布的《关于深化科技体制改革实施方案》执行。

8 广东省人民政府制定规章规定 1993年8月18日省政府发布 已按2001年11月16日国务院公布的《规章制定程序条例》执行。

9 广东省盐业管理实施办法 1992年4月14日省政府发布 已按1999年11月27日省人大常委会通过的《广东省盐业管理条例》执行。

10 广东省征收新盐田开发建设补偿费办法 1995年7月26日省政府发布 实际上已经失效。

11 广东省股份制企业审计规定 1998年6月省政府发布 实际上已经失效。