中国银行业监督管理委员会


中国银行业监督管理委员会令2007第10号



《中国银行业监督管理委员会关于修改〈金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法〉的决定》已经2006年12月28日中国银行业监督管理委员会第55次主席会议通过，现予公布，自公布之日起施行。　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　主席 刘明康


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○七年七月三日


中国银行业监督管理委员会关于修改
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》的决定
　　

中国银行业监督管理委员会决定对《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》作如下修改：　
一、第五条第二款修改为：“获得开办衍生产品交易业务资格的金融机构，应从事与其自身风险管理能力相适应的业务活动。金融机构从事国内首次推出的复杂的衍生产品交易业务前，应将相关材料报送监管部门，并书面咨询监管部门的意见。”　
二、第七条第一款第（六）项修改为：“外国银行分行申请开办衍生产品交易业务，必须获得其总行（地区总部）的正式授权，且其母国应具备对衍生产品交易业务进行监管的法律框架，其母国监管当局应具备相应的监管能力；”　
第七条第二款修改为：“外国银行分行申请开办衍生产品交易业务，应当具备上述所列条件。如果不具备上述（一）至（五）所列条件的，其总行（地区总部）应当具备上述条件，同时该分行还应具备上述（六）、（七）及以下所列条件：　
（一）其总行（地区总部）对该分行从事衍生产品交易等方面的正式授权应对交易品种和限额作出明确规定；　
（二）除总行另有明确规定外，该分行的全部衍生产品交易统一通过给其授权的总行（地区总部）系统进行实时交易，并由其总行（地区总部）统一进行平盘、敞口管理和风险控制。”　
三、第八条第一款改为两款，作为第一、二款：“政策性银行、中资商业银行（不包括城市商业银行、农村商业银行和农村合作银行）开办衍生产品交易业务，应由其法人统一向中国银行业监督管理委员会申请，由中国银行业监督管理委员会审批。　
信托公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司开办衍生产品交易业务，应由其法人统一向当地银监局提交申请材料，经审查同意后，报中国银行业监督管理委员会审批。”　
第八条第三款改为第四款，修改为：“外资银行营业性机构开办衍生产品交易业务，应向当地银监局提交由授权签字人签署的申请材料，经审查同意后，报中国银行业监督管理委员会审批。外国银行拟在中国境内两家以上分行开办衍生产品交易业务，可由外资法人机构总部或外国银行主报告行统一向当地银监局提交申请材料，经审查同意后，报中国银行业监督管理委员会审批。”　
四、第九条第二款修改为：“不具备第七条第一款（一）至（五）所列条件的外国银行分行申请开办衍生产品交易业务，除了应报送其总行（地区总部）的上述文件和资料外，同时还应向其所在地银监局报送下列文件：　
（一）其总行（地区总部）对该分行从事衍生产品交易品种和限额等方面的正式书面授权文件；　
（二）除其总行另有明确规定外，其总行（地区总部）出具的确保该分行全部衍生产品交易通过给其授权的总行（地区总部）交易系统实时进行，其总行（地区总部）负责进行平盘、敞口管理和风险控制的承诺函。”　
五、增加一条，作为第十条：“金融机构提交的衍生产品交易的会计制度，应当符合我国有关会计标准。我国尚未有相关规定的，应当符合有关国际标准。外国银行分行可以从其母国/母行会计标准。”　
六、增加一条，作为第十一条：“金融机构按本办法规定提供的交易场所、设备和系统的安全性测试报告，原则上应当是由第三方作出的交易场所、设备和系统的安全性测试报告。”　
七、增加一条，作为第十七条：“金融机构董事会应至少每年对现行的衍生产品风险管理政策和程序进行评价，确保其与机构的资本实力、管理水平一致。新产品推出频繁或系统重大变化时，应相应增加评估频度。”　
八、第十六条改为第十九条，分为两款，作为第一、二款，修改为：“金融机构高级管理人员要决定与本机构业务相适应的测算衍生产品交易风险敞口的指标和方法，要根据本机构的整体实力、自有资本、盈利能力、业务经营方针及对市场风险的预测，制定并定期审查和更新衍生产品交易的风险敞口限额、止损限额和应急计划，并对限额情况制定监控和处理程序。　
金融机构负责衍生产品业务风险管理和控制的高级管理人员必须与负责衍生产品交易或营销的高级管理人员分开，不得相互兼任。”　
九、增加一条，作为第二十条：“金融机构从事风险计量、监测和控制的工作人员必须与从事衍生产品交易或营销的人员分开，不得相互兼任；风险计量、监测或控制人员可直接向高级管理层报告风险状况。”　
十、增加一条，作为第二十一条：“金融机构应当建立并严格执行授权和止损制度。金融机构进行衍生产品交易时，必须严格执行分级授权和敞口风险管理制度，任何重大的交易或新的衍生产品业务都应得到董事会的批准，或得到由董事会指定的高级管理层的同意。在因市场变化或决策失误出现账面浮亏时，要严格执行止损制度。”　
十一、增加一条，作为第二十九条：“金融机构要书面明确衍生产品交易主管和交易员的权限以及责任，实行严格的问责制，对在交易活动中有越权或违规行为的交易员及其主管，要有明确的惩处制度。”　
十二、增加一条，作为第三十条：“金融机构要制定合理的成本和资产分析测算制度和激励约束机制，不得将衍生产品交易和风险管理人员的薪酬与衍生产品交易盈利简单挂钩，避免其过度追求利益而增加交易风险。”　
十三、增加一条，作为第三十一条：“金融机构对衍生产品交易主管和交易员应实行定期轮岗和强制带薪休假。”　
十四、第二十四条改为第三十二条，修改为：“金融机构应建立健全控制法律风险的机制和制度，严格审查交易对手的法律地位和交易资格。金融机构与交易对手签订衍生产品交易合约时应参照国际惯例，充分考虑发生违约事件后采取法律手段追索保全的可操作性等因素，采取有效措施防范交易合约起草、谈判和签订等过程中的法律风险。”　
十五、增加一条，作为第三十四条：“金融机构内审部门要定期对衍生产品交易业务风险管理制度的执行情况进行检查。发现衍生产品交易业务出现重大风险时，应迅速采取有效措施，制止损失继续扩大，同时将有关情况及时报告监管机构。”　
十六、第二十七条改为第三十六条。第三款修改为：“外国银行分行的境外总行（地区总部）对其授权发生变动时，应及时主动向中国银行业监督管理委员会报告。”　
十七、删去第三十条第二款。　
十八、第三十一条改为第四十条，第一款修改为：“金融机构未按照本办法或者中国银行业监督管理委员会的要求报送有关报表、资料以及披露衍生产品交易情况的，中国银行业监督管理委员会根据金融机构的性质按照《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国外资银行管理条例》等法律、法规及相关金融规章的规定，予以处罚。”　
十九、第三十四条改为第四十三条。增加一款，作为第二款：“对于本办法规定的内容，法律或行政法规另有规定的，从其规定。”　
本决定自公布之日起施行。　
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》根据本决定作相应修改并对条款顺序作相应调整后，重新公布。


金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法

（中国银行业监督管理委员会2004年第1号令颁布实施 根据2006年12月28日中国银行业监督管理委员会第五十五次主席会议《关于修改〈金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法〉的决定》修正）　　

第一章　总　则

第一条　为对金融机构衍生产品交易进行规范管理，有效控制金融机构从事衍生产品交易的风险，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》及其他有关法律、行政法规，制定本办法。　
第二条 　本办法所称金融机构是指在中华人民共和国境内依法设立的银行、信托公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司法人，以及外国银行在中国境内的分行（以下简称外国银行分行）。　
第三条　本办法所称衍生产品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，合约的基本种类包括远期、期货、掉期（互换）和期权。衍生产品还包括具有远期、期货、掉期（互换）和期权中一种或多种特征的结构化金融工具。　
第四条　本办法所称金融机构衍生产品交易业务可分为两大类：　
（一）金融机构为规避自有资产、负债的风险或为获利进行衍生产品交易。金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的最终用户。　
（二）金融机构向客户（包括金融机构）提供衍生产品交易服务。金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的交易商，其中能够对其他交易商和客户提供衍生产品报价和交易服务的交易商被视为衍生产品的造市商。　
第五条　中国银行业监督管理委员会是金融机构从事衍生产品交易业务的监管机构。金融机构开办衍生产品交易业务，应经中国银行业监督管理委员会审批，接受中国银行业监督管理委员会的监督与检查。　
获得开办衍生产品交易业务资格的金融机构，应从事与其自身风险管理能力相适应的业务活动。金融机构从事国内首次推出的复杂的衍生产品交易业务前，应将相关材料报送监管部门，并书面咨询监管部门的意见。　
第六条　金融机构从事与外汇、股票和商品有关的衍生产品交易以及场内衍生产品交易，应遵守国家外汇管理及其他相关规定。　
第二章　　市场准入管理

第七条　金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备下列条件：　
（一）有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度；　
（二）具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统；　
（三）衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录；　
（四）应具有从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名，相关风险管理人员至少1名，风险模型研究人员或风险分析人员至少1名；以上人员均需专岗人员，相互不得兼任，且无不良记录；　
（五）有适当的交易场所和设备；　
（六）外国银行分行申请开办衍生产品交易业务，必须获得其总行（地区总部）的正式授权，且其母国应具备对衍生产品交易业务进行监管的法律框架，其母国监管当局应具备相应的监管能力；　
（七）中国银行业监督管理委员会规定的其他条件。　
外国银行分行申请开办衍生产品交易业务，应当具备上述所列条件。如果不具备上述（一）至（五）所列条件的，其总行（地区总部）应当具备上述条件，同时该分行还应具备上述（六）、（七）及以下所列条件：　
（一）其总行（地区总部）对该分行从事衍生产品交易等方面的正式授权应对交易品种和限额作出明确规定；　
（二）除总行另有明确规定外，该分行的全部衍生产品交易统一通过给其授权的总行（地区总部）系统进行实时交易，并由其总行（地区总部）统一进行平盘、敞口管理和风险控制。　
第八条　政策性银行、中资商业银行（不包括城市商业银行、农村商业银行和农村合作银行）开办衍生产品交易业务，应由其法人统一向中国银行业监督管理委员会申请，由中国银行业监督管理委员会审批。　
信托公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司开办衍生产品交易业务，应由其法人统一向当地银监局提交申请材料，经审查同意后，报中国银行业监督管理委员会审批。　
城市商业银行、农村商业银行和农村合作银行开办衍生产品交易业务，应由其法人统一向当地银监局提交申请材料，经审查同意后，报中国银行业监督管理委员会审批。　
外资银行营业性机构开办衍生产品交易业务，应向当地银监局提交由授权签字人签署的申请材料，经审查同意后，报中国银行业监督管理委员会审批；外国银行拟在中国境内两家以上分行开办衍生产品交易业务，可由外资法人机构总部或外国银行主报告行统一向当地银监局提交申请材料，经审查同意后，报中国银行业监督管理委员会审批。　
第九条　金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报送下列文件和资料（一式三份）：　
（一）开办衍生产品交易业务的申请报告、可行性报告及业务计划书或交易展业计划；　
（二）衍生产品交易业务内部管理规章制度；　
（三）衍生产品交易的会计制度；　
（四）主管人员和主要交易人员名单、履历；　
（五）风险敞口量化或限额的授权管理制度；　
（六）交易场所、设备和系统的安全性测试报告；　
（七）中国银行业监督管理委员会要求的其他文件和资料。　
不具备第七条第一款（一）至（五）所列条件的外国银行分行申请开办衍生产品交易业务，除了应报送其总行（地区总部）的上述文件和资料外，同时还应向其所在地银监局报送下列文件：　
（一）其总行（地区总部）对该分行从事衍生产品交易品种和限额等方面的正式书面授权文件；　
（二）除其总行另有明确规定外，其总行（地区总部）出具的确保该分行全部衍生产品交易通过给其授权的总行（地区总部）交易系统实时进行，其总行（地区总部）负责进行平盘、敞口管理和风险控制的承诺函。　
第十条　金融机构提交的衍生产品交易的会计制度，应当符合我国有关会计标准。我国尚未有相关规定的，应当符合有关国际标准。外国银行分行可以从其母国/母行会计标准。　
第十一条 　金融机构按本办法规定提供的交易场所、设备和系统的安全性测试报告，原则上应当是由第三方作出的交易场所、设备和系统的安全性测试报告。　
第十二条　金融机构开办衍生产品交易业务内部管理规章制度至少包括以下内容：　
（一）衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程（业务操作规程应体现交易前台、中台与后台分离的原则）和针对突发事件的应急计划；　
（二）衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标；　
（三）交易品种及其风险控制制度；　
（四）风险报告制度和内部审计制度；　
（五）衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度；　
（六）交易员守则；　
（七）交易主管人员岗位责任制度，对各级主管人员与交易员的问责制和激励约束机制；　
（八）对前、中、后台主管人员及工作人员的培训计划；　
（九）中国银行业监督管理委员会规定的其他内容。　
第十三条　中国银行业监督管理委员会应当自收到金融机构按照本办法提交的完整申请资料之日起60日内予以批复。　
第十四条　境内的金融机构法人授权其分支机构办理衍生产品交易业务，须对其风险管理能力进行严格审核，并出具有关交易品种和限额等方面的正式书面授权文件；分支机构办理衍生产品交易业务须统一通过其总行（部）系统进行实时交易，并由总行（部）统一进行平盘、敞口管理和风险控制。　
上述分支机构应在收到其总行（部）授权和其授权发生变动之日起30日内，持其总行（部）的授权文件向所在地银监局报告。　

第三章　风险管理

第十五条　金融机构应根据本机构的经营目标、资本实力、管理能力和衍生产品的风险特征，确定能否从事衍生产品交易及所从事的衍生产品交易品种和规模。　
第十六条　金融机构应当按照第四条所列衍生产品交易业务的分类，建立与所从事的衍生产品交易业务性质、规模和复杂程度相适应的风险管理制度、内部控制制度和业务处理系统。　
第十七条　金融机构董事会应至少每年对现行的衍生产品风险管理政策和程序进行评价，确保其与机构的资本实力、管理水平一致。新产品推出频繁或系统重大变化时，应相应增加评估频度。　
第十八条　金融机构高级管理人员应了解所从事的衍生产品交易风险；审核批准和评估衍生产品交易业务经营及其风险管理的原则、程序、组织、权限的综合管理框架；并能通过独立的风险管理部门和完善的检查报告系统，随时获取有关衍生产品交易风险状况的信息，在此基础上进行相应的监督与指导。　
第十九条　金融机构高级管理人员要决定与本机构业务相适应的测算衍生产品交易风险敞口的指标和方法，要根据本机构的整体实力、自有资本、盈利能力、业务经营方针及对市场风险的预测，制定并定期审查和更新衍生产品交易的风险敞口限额、止损限额和应急计划，并对限额情况制定监控和处理程序。　
金融机构负责衍生产品业务风险管理和控制的高级管理人员必须与负责衍生产品交易或营销的高级管理人员分开，不得相互兼任。　
第二十条　金融机构从事风险计量、监测和控制的工作人员必须与从事衍生产品交易或营销的人员分开，不得相互兼任；风险计量、监测或控制人员可直接向高级管理层报告风险状况。　
第二十一条　金融机构应当建立并严格执行授权和止损制度。金融机构进行衍生产品交易时，必须严格执行分级授权和敞口风险管理制度，任何重大的交易或新的衍生产品业务都应得到董事会的批准，或得到由董事会指定的高级管理层的同意。在因市场变化或决策失误出现账面浮亏时，要严格执行止损制度。　
第二十二条　金融机构应制定明确的交易员、分析员等从业人员资格认定标准，根据衍生产品交易及风险管理的复杂性对业务销售人员及其他有关业务人员进行培训，确保其具备必要的技能和资格。　
第二十三条　金融机构应制定评估交易对手适当性的相关政策：包括评估交易对手是否充分了解合约的条款以及履行合约的责任，识别拟进行的衍生交易是否符合交易对手本身从事衍生交易的目的，评估交易对手的信用风险等。　
对于高风险的衍生产品交易种类，金融机构应对交易对手的资格和条件做出专门规定。　
在履行本条要求时，金融机构可根据诚实信用原则合理地依赖交易对手提供的正式书面文件。　
第二十四条　金融机构为境内机构和个人办理衍生产品交易业务，应向该机构或个人充分揭示衍生产品交易的风险，并取得该机构或个人的确认函，确认其已理解并有能力承担衍生产品交易的风险。　
金融机构对该机构或个人披露的信息应至少包括：　
（一）衍生产品合约的内容及内在风险概要；　
（二）影响衍生产品潜在损失的重要因素。　
第二十五条　金融机构应适当合理地运用担保等各种信用风险缓解措施来减少交易对手的信用风险，选择适当的方法和模型对信用风险进行评估，并采取相应的风险控制措施。　
第二十六条　金融机构应运用适当的风险评估方法或模型对衍生产品交易的市场风险进行评估，按市价原则管理市场风险，调整交易规模、类别及风险敞口的水平。　
第二十七条　金融机构应根据衍生产品交易的规模与类别，做好充分的流动性安排，确保在市场交易异常情况下，具备足够的履约能力。　
第二十八条　金融机构应建立健全控制操作风险的机制和制度，严格控制操作风险。　
第二十九条　融机构要书面明确衍生产品交易主管和交易员的权限以及责任，实行严格的问责制，对在交易活动中有越权或违规行为的交易员及其主管，要有明确的惩处制度。　
第三十条　金融机构要制定合理的成本和资产分析测算制度和激励约束机制，不得将衍生产品交易和风险管理人员的薪酬与衍生产品交易盈利简单挂钩，避免其过度追求利益而增加交易风险。　
第三十一条　金融机构对衍生产品交易主管和交易员应实行定期轮岗和强制带薪休假。　
第三十二条　融机构应建立健全控制法律风险的机制和制度，严格审查交易对手的法律地位和交易资格。金融机构与交易对手签订衍生产品交易合约时应参照国际惯例，充分考虑发生违约事件后采取法律手段追索保全的可操作性等因素，采取有效措施防范交易合约起草、谈判和签订等过程中的法律风险。　
第三十三条　金融机构应按照中国银行业监督管理委员会的规定向中国银行业监督管理委员会报送与衍生产品交易有关的会计、统计报表及其他报告。　
金融机构应按照中国银行业监督管理委员会关于信息披露的规定，对外披露从事衍生产品交易的风险状况、损失状况、利润变化及异常情况。　
第三十四条　金融机构内审部门要定期对衍生产品交易业务风险管理制度的执行情况进行检查。发现衍生产品交易业务出现重大风险时，应迅速采取有效措施，制止损失继续扩大，同时将有关情况及时报告监管机构。　
第三十五条　中国银行业监督管理委员会有权随时检查金融机构有关衍生产品交易业务的资料和报表，定期检查金融机构的风险管理制度、内部控制制度和业务处理系统是否与其从事的衍生产品交易业务种类相适应。 　
第三十六条　金融机构从事衍生产品交易出现重大业务风险或重大业务损失时，应及时主动向中国银行业监督管理委员会报告，并提交应对措施。　
金融机构所从事的衍生产品交易、运行系统、风险管理系统等发生重大变动时，应及时主动向中国银行业监督管理委员会报告具体情况。　
外国银行分行的境外总行（地区总部）对其授权发生变动时，应及时主动向中国银行业监督管理委员会报告。　
第三十七条　金融机构应当妥善保存其衍生产品交易的所有交易记录和与交易有关的文件、账目、原始凭证、电话录音等资料。电话录音应当保存半年以上，其他资料在交易合约到期后保存3年，以备核查，会计制度有特殊要求的除外。　

第四章　罚　则

第三十八条　金融机构的衍生产品交易人员违反本办法及所在机构的有关规定进行违规操作，造成本机构或者客户重大经济损失的，该金融机构应对直接负责的高级管理人员及其他直接负责该项业务的主管人员和直接责任人员给予记过直至开除的纪律处分；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。　
第三十九条　金融机构未经批准擅自开办衍生产品交易业务，由中国银行业监督管理委员会依据《金融违法行为处罚办法》的规定实施处罚。　
第四十条　金融机构未按照本办法或者中国银行业监督管理委员会的要求报送有关报表、资料以及披露衍生产品交易情况的，中国银行业监督管理委员会根据金融机构的性质分别按照《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国外资银行管理条例》等法律、法规及相关金融规章的规定，予以处罚。　
金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的衍生产品交易信息的，由中国银行业监督管理委员会依据《金融违法行为处罚办法》的规定予以处罚。　
第四十一条 　中国银行业监督管理委员会发现金融机构未能有效执行从事衍生产品交易所需的风险管理制度和内部控制制度，可暂停或终止其从事衍生产品交易的资格。　

第五章　　附　则

第四十二条　本办法由中国银行业监督管理委员会负责解释。　
第四十三条　本办法自2004年3月1日起施行。此前公布的有关金融机构衍生产品交易的有关规定，与本办法相抵触的，适用本办法。　
对于本办法规定的内容，法律或行政法规另有规定的，从其规定。

四川省八届人大常委会


四川省《中华人民共和国食品卫生法》实施办法
四川省八届人大常委会


1997年10月17日四川省第八届代表大会常务委员会公告

第一章　总　则
第一条　为保证食品卫生，防止食品污染和有害因素对人体的危害，保障人民身体健康，根据《中华人民共和国食品卫生法》和国家有关规定，结合四川实际，制定本办法。
第二条　凡在本省行政区域内从事食品生产经营活动的单位和个人，必须遵守本办法。
第三条　县级以上人民政府卫生行政部门负责本行政区域内的食品卫生监督管理工作。县级以上人民政府有关部门在各自职责范围内负责食品卫生管理工作。
第四条　任何单位和个人对违反本办法的行为，有权检举和控告。

第二章　食品的卫生
第五条　食品及其生产经营活动，必须符合国家和省卫生行政部门制定的卫生标准和卫生要求。
第六条　食品生产经营场所应保持环境整洁。食品生产、经营和贮存场所不得同时生产、经营和存放有毒、有害物质及容易造成食品污染的不洁物品。
贮藏食品和食品原料的仓库、贮藏室应当通风干燥(冷库等有特殊要求的除外)，构筑材料应无毒无害。食品堆码应当隔地离墙，设架分类存放。
第七条　餐饮经营单位应配备专用清洗消毒设施和防尘、防蝇、防鼠、防腐等设施，对餐饮具进行消毒。提倡采用物理方法消毒。
第八条　食品不得与有毒、有害的物品混合或用同一货厢货柜装运。运输和装卸食品的工具、容器和包装设备应当符合卫生要求。长途运输的食品应当有外包装，运输易腐食品应当有冷藏或隔热措施，运输散装直接入口食品应当使用专用容器和运输工具并定期清洁消毒。
第九条　制作食品的用具、油料、调味品等应当符合卫生标准的卫生要求，食品加工机具的润滑剂不得污染食品。
第十条　销售直接入口食品应当采取有效的保质措施，使用专用工具，防止食品变质。
第十一条　食品包装所用的材料及制品等应注明“食品容器”或“食品用”等标识。辐照食品在包装上应有辐照食品标识。
第十二条　禁止生产经营下列食品：
(一)《中华人民共和国食品卫生法》第九条所规定的禁止生产经营的食品；
(二)含有未经国家允许使用的农药、添加剂、加工助剂的农副产品及其制品；
(三)农药、化肥浸泡过的粮食、油料及其制品等；
(四)超过国家卫生标准规定的范围和限量使用食品添加剂的食品；
(五)注水的肉类等；
(六)兑制的酱油、醋和工业酒精兑制的酒类；
(七)其他法律、法规和规章规定的不符合食品卫生标准和卫生要求的食品。

第三章 零星摊点和城乡集贸市场食品的卫生
第十三条　零星摊点和城乡集贸市场的食品卫生管理工作由工商行政管理部门负责，食品卫生监督监测工作由卫生行政部门负责。
城乡集贸市场主办者应对食品生产经营者进行食品卫生法律、法规、规章和食品卫生知识的宣传培训，组织对从业人员进行健康检查。
第十四条　食品市场(含综合市场的食品经营摊区，下同)和零星摊点的选址应当符合卫生要求，避开有毒、有害场所。
食品市场内应设置必要的给排水设施、封闭式垃圾存放设施和食品防污染设施，保持经营场所良好的环境卫生状况。
第十五条　零星摊点和在城乡集贸市场生产经营食品应当符合下列卫生要求：
(一)食品生产经营从业人员衣着整洁、保持个人及环境卫生；
(二)餐饮具经消毒合格，符合卫生标准；
(三)销售直接入口的食品有防尘、防蝇和防鼠等设施，使用专用工具，防止食品污染。

第四章　食品卫生管理
第十六条　食品生产经营单位应当建立健全食品卫生管理制度和卫生操作规程，严格遵守食品卫生法律、法规和规章，对从业人员进行食品卫生法律、法规、规章和卫生知识的教育培训，保证食品生产经营符合卫生要求。
第十七条　食品、食品添加剂、食品容器、包装材料和食品用工具、设备、洗涤剂、消毒剂的生产企业应建立卫生检验制度，配备专兼职卫生检验人员，依照卫生标准对产品进行检验。专兼职卫生检验人员的资格，由颁发卫生许可证的卫生行政部门认定。
不具备检验能力的生产企业，应委托卫生行政部门指定的食品卫生检验机构对产品进行检验，合格后方可出厂销售。食品卫生检验机构的资格应经省以上卫生行政部门认可。
第十八条　食品生产经营从业人员上岗前应接受健康检查，从业期间每年度应接受一次健康检查。健康检查由食品生产经营单位按国务院卫生行政部门的规定组织实施。经健康检查合格的，发给健康合格证。未取得健康合格证的，不得从事食品生产经营活动。
健康合格证不得涂改、转让、倒卖和伪造。
第十九条　食品生产经营企业新建、改建和扩建工程的选址、设计应符合卫生要求，工程设计和竣工的卫生审查和验收由卫生行政部门负责。
第二十条　食品生产经营单位应按照下列规定办理卫生许可证；
(一)省属企业事业单位、部队和中央机关的直属企业事业单位、外省的省属企业事业单位在川从事食生产经营活动，向省卫生行政部门申请办理卫生许可证；
(二)本市(地、州)和外地的市(地、州)属企业事业单位在本市(地、州)从事食品生产经营活动，向市(地、州)卫生行政部门申请办理卫生许可证；
(三)本县(市、区)和外地的县(市、区)及其以下所属企业事业单位以及个体工商户在本县(市、区)从事食品生产经营活动，向县(市、区)卫生行政部门申请办理卫生许可证；
(四)中外合资、合作、外商独资企业以及私营企业、合伙企业、无主管部门的企业在川从事食品生产经营活动，向有登记管辖权的工商行政部门的同级卫生行政部门申请办理卫生许可证。
卫生行政部门自收到申请之日起30日内，对符合条件的，应发给卫生许可证；不符合条件的，应给予答复并说明理由。
上级卫生行政部门可根据实际情况，将由本级审批发证的食品生产经营单位委托给下级卫生行政部门审批发证。
第二十一条　卫生许可证每年审验一次，5年换发一次。
取得卫生许可证后需要变更卫生许可证登记项目的，应按照原审批程序办理变更手续。
第二十二条　生产下列产品，应向省卫生行政部门提出申请，提交市(地、州)级以上食品卫生检验机构出具的检验报告和有关资料：
(一)既是食品又是药品为原料生产的食品；
(二)营养强化食品；
(三)利用已获国务院卫生行政部门批准生产的食品新资源为原料生产的食品；
(四)专用食用盐；
(五)饮用天然矿泉水；
(六)已有国家卫生标准的辐照食品、食品添加剂，营养强化剂、水解酱油、售用消毒剂、食品用洗涤剂；
(七)国务院卫生行政部门授权审批的其他产品。
省卫生行政部门自收到申请之日起30日内，对符合条件 ，应予以批准；不符合条件的，应给予答复并说明理由。
第二十三条　食品生产企业生产新资源食品、食品添加剂的新品种，利用新的原材料生产食品容器、包装材料和食品用工具、设备，应向省卫生行政部门提供检验机构出具的检验报告及有关资料，经审查同意并报国务院卫生行政部门批准后方能生产。
表明具有特定保健功能的食品的生产经营，应按国务院卫生行政部门的规定进行审批。
第二十四条　食品生产经营单位采购食品及其原料、食品添加剂、食品容器、包装材料和食品用工具、设备及洗涤剂、消毒剂，应按规定向销售者索取检验合格证、化验单或有关批准文件。采购境外进口食品及其原料、食品添加剂、食品容器、包装材料和食品用工具、设备及洗涤剂、
消毒剂，应当索取进口食品卫生检验机构出具 的检验合格证。
第二十五条　境外进口的食品、食品添加剂、食品容器、包装材料和食品用工具、设备及洗涤剂、消毒剂，必须符合国家卫生标准，由销售地的县级以上卫生行政部门负责卫生监督。
第二十六条　申请发布食品、食品添加剂、食品容器、包装材料和食品用工具、设备及洗涤剂、消毒剂等产品的广告，其内容应真实、科学，并按国务院卫生行政部门和国家工商行政管理部门的规定向市(地、州)级以上卫生行政部门申请办理食品广告证明。未按规定取得食品广告证明
的，各级各类传播媒体不得为其发布食品广告。
第二十七条　在国家未制定食品卫生标准的情况下，需要制定地方食品卫生标准的，由省卫生行政部门拟定，经征求省技术监督行政部门意见后，报省人民政府批准公布，并报国务院卫生行政部门和国务院技术监督行政部门备案。
企业制定食品的企业标准时，应报所在地的市(地、州)卫生行政部门备案；其中制定无国家标准、行业标准和地方标准和食品的企业标准，应报省卫生行政部门备案。
第二十八条　集体用餐的单位应当设置餐具清洗、消毒设施，指定人员负责集体用餐的卫生管理工作，防止食物中毒事故发生和传染病流行。
第二十九条　举办食品博览会、食品展销会，主办单位应负责参展食品的卫生质量和环境卫生管理，并接受卫生行政部门的监督指导。
评定优质食品应有卫生行政部门参加。食品生产经营者申报优质食品，应提供卫生行政部门出具的卫生评价资料。

第五章　食品卫生监督
第三十条　县级以上卫生行政部门按职责分工履行食品卫生监督职责。上级卫生行政部门可根据需要，将本级监督管理的食品生产经营单位委托给下级卫生行政部门进行日常监督管理。
县级以上卫生行政部门应定期向社会公布食品卫生监测情况。
县级以上卫生行政部门对公民举报的食品生产经营中的违法行为应当及时调查处理。
第三十一条　县级以上卫生行政部门设立食品卫生监督员。食品卫生监督员的考核标准由省卫生行政部门制定的，由聘任监督员的卫生行政部门组织考核，对合格者发给证书。
食品卫生监督人员在执行公务时应持有效的行政执法证件，忠于职守、秉公执法、不得利用职权谋取私利。卫生行政部门及其工作人员不得要求食品生产经营单位购买指定单位销售的售卫生用品用具。
第三十二条　食品生产经营单位应接受颁发卫生许可证的卫生行政部门的监测。其监测频次、采样数量由省卫生行政部门规定，收费标准应按照省卫生行政部门和省物价、财政部门的规定执行。
上级卫生行政部门可以对下级卫生行政部门实施日常监测的情况生产经营单位进行抽检。
第三十三条　县级以上卫生行政部门对已造成食物中毒事故或有证据证明有可能导致食物中毒事故的，可以对该食品生产经营单位采取下列临时控制措施：
(一)责令其立即公告追回已售出的有毒食品；
(二)搜集可疑食品或患者排泄物以备检查。
发生食品中毒的单位或接收病人治疗的单位应保护现场并向当地卫生行政部门报告。卫生行政部门应及时进行现场调查，并组织医务人员抢救病人。

第六章　法律责任
第三十四条　未按照本办法等二十条规定取得卫生许可证，擅自从事食品生产经营活动的，由卫生行政部门予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所的，处以500元以上3万元以下罚款。
第三十五条　违反本办法第五条、第六条、第七条、第八条、第九条、第十条规定，食品生产经营活动不符合卫生要求的，由卫生行政部门给予警告，可处500元以上5000元以下罚款；拒不改正或者有其他严重情节的，吊销卫生许可证；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第三十六条　违反本办法第十二条规定，生产经营禁止生产经营的食品的，由卫生行政部门责令停止生产经营活动，立即公告收回已售出的食品，并连同库存的该种食品予以销毁，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得的，处以1000元以上5万元以下罚款；?
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第三十七条　违反第十五条规定，经营零星摊点和在城乡集贸市场生产经营食品不符合卫生要求的，由卫生行政部门给予警告，可处50元以上500元以下罚款。
第三十八条　违反本办法第十八条规定，食品生产经营单位没有组织从业人员接受健康检查并取得健康合格证的，由卫生行政部门责令改正，可对食品生产经营单位处500元以上5000元以下的罚款。
第三十九条　违反本办法第二十二条第一款、第二十三条规定的，由卫生行政部门责令停止生产和使用，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款；没有违法所得的，处5000元以上2万元以下罚款。
第四十条　食品生产经营新建、改建和扩建工程的设计和竣工未经卫生行政部门进行卫生审查和验收的，由卫生行政部门责令改正；拒不改正的，不得开业生产，卫生行政部门可对企业处以3000元以上2万元以下罚款。
第四十一条　未持有食品广告证明而发布食品广告或擅自改变已经卫生行政部门审批的食品广告内容的，由工商行政管理部门会同卫生行政部门依法处理。
第四十二条　当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼。逾期不申请行政复议，又不提起行政诉讼，也不履行处罚决定的，作出处罚决定的卫生行政部门可以申请人民法院强制执行。
第四十三条　从事食品卫生监督的工作人员玩忽职守、徇私舞弊或对食品生产经营单位及人员提出违法要求的，由所在单位或上级主管部门给予行政处分，取消食品监督员资格；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第四十四条　拒绝、阻碍食品卫生监督人员依法执行公务，违反《中华人民共和国治安管理处罚条例》的，由公安机关给予治安处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第七章　附　则
第四十五条　本办法运用中的具体问题，由省人民政府卫生行政部门负责解释。
第四十六条　本办法自公布之日起施行。1984年11月14日省人大常委会颁布的《四川省实施〈中华人民共和国食品卫生法(试行)〉若干规定》同时废止。



1997年10月17日