周某与西安爱润建材科技公司侵犯商业秘密纠纷上诉案

唐青林


一、案件来源
西安市中级人民法院（2008）西民四初字第 236号、陕西省高级人民法院(2009)陕民三终字第44号判决书。

二、案件要旨
商业秘密要保持其秘密性，权利人必须采取一定的措施。法院会根据所涉信息载体的特性、权利人保密的意愿、保密措施的可识别程度、他人通过正当方式获得的难易程度等因素，认定权利人是否采取了保密措施。法律并不要求保密措施是万无一失的，只要达到了通常理解的合理保护即可。


三、基本案情
2003年3月11日西安飞机工业（集团）有限责任公司挂板厂（以下简称挂板厂）与周某签订《合作协议》，约定挂板厂委托周某研制可用于制作蜂窝板专用胶膜的粘胶剂，有关试验费用由挂板厂承担，挂板厂以后自行生产胶膜时，周某的配方按技术股方式入股并可获得年终分红。协议签订后，周某依约进行了研制测试工作，并交付了研发成果。但之后挂板厂却未自行生产，而是由厂长杨某私自做主让西安爱润建材科技公司（以下简称爱润公司）无偿使用，且双方间签订了1844400元的胶膜采购合同。对此，周某于2009年以爱润公司侵犯其商业秘密为由向西安市中级人民法院提起诉讼。
而在此之前，2006年12月周某已以挂板厂未向其支付技术研发收益为由，向西飞公司、西安飞机工业（集团）金属幕墙挂板有限公司提起诉讼。西安市中级人民法院于2007年10月判决，判令西飞公司支付周某技术开发收益7万元。宣判后，西飞公司不服，向陕西省高级人民法院提起上诉，后被二审法院判决驳回上诉，维持原判。
在本案庭审中，原、被告双方均表示对涉案胶膜技术未采取保密措施，原告周某也未提交爱润公司生产的胶膜与其所主张的技术秘密相同或实质相同的直接证据。

四、法院审理
原审法院认为，本院争议的焦点问题是爱润公司是否侵犯了周某的商业秘密。所谓商业秘密是指不为公众所知悉，能为权利人带来经济收益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。本案中，周某曾当庭表示其对涉案的胶膜技术并未采取具体保密措施，也无证据证明爱润公司实施的胶膜技术与其研发的胶膜技术相同或者实质相同，且通过不正当手段获取。因此，依照 “当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明”的规定，周某由于缺乏证据证明，其主张爱润公司侵犯其商业秘密的诉由不被支持，一审判决驳回原告的诉讼请求。
一审宣判后，周某提出上诉，认为上诉人及挂板厂都对涉案技术采取了保密措施，且被上诉人已经承认其所使用的技术与上诉人开发的技术相同，所以上诉人无需举证，而被上诉人使用涉案技术并未得到西飞公司的许可。故被上诉人的行为侵犯了上诉人的商业秘密，因此，请求撤销原判，判处被上诉人赔偿上诉人30万元。
爱润公司则辨称：上诉人并无证据证明涉案技术是商业秘密，原审适用法律正确。因此，请求维持原判决。
二审法院经审理后认为，根据最高人民法院《关于审理不正当竞争民事案件应用法律若干问题的解释》（以下简称《解释》）第十四条“当事人指称他人侵犯其商业秘密的，应当对其拥有的商业秘密符合法定条件，对方当事人的信息与其商业秘密相同或者实质相同以及对方当事人采取不正当手段的事实负举证责任。其中，商业秘密符合法定条件的证据，包括商业秘密的载体、具体内容、商业价值和对该项商业秘密所采取的具体保密措施等”。周某一审时曾当庭表示其对涉案的胶膜技术并未采取具体保密措施，而二审中其所提供的工作笔记本中的试验纪录、笔记本的保管情况及西飞知识产权管理条例等，并不足以证明其对涉案技术采取了保密措施，故周某主张爱润公司侵犯其商业秘密的诉讼请求缺乏证据证明。
因此，综上，陕西省高级人民法院认为原审查明的案件事实清楚，判处适当，程序合法，判决驳回上诉，维持原判。

五、律师点评
根据国家工商行政管理局《关于商业秘密构成要件问题的答复》（工商公字〔1998〕第109号）：“商业秘密的构成要件有三：一是该信息不为公众所知悉，即该信息是不能从公开渠道直接获取的；二是该信息能为权利人带来经济利益，具有实用性；三是权利人对该信息采取了保密措施。”一项经营或技术信息要成为商业秘密，必须具备以上三项构成要件。在本案中，我们要关注的是第三项，即权利人对商业秘密所采取的保密措施问题。
商业秘密要保持其秘密性，权利人必须采取一定的措施，以维持它的不为人知性。根据《最高人民法院关于审理不正当竞争民事案件应用法律若干问题的解释》第十一条，权利人为防止信息泄漏所采取的与其商业价值等具体情况相适应的合理保护措施应是：“根据所涉信息载体的特性、权利人保密的意愿、保密措施的可识别程度、他人通过正当方式获得的难易程度等因素，认定权利人是否采取了保密措施。”
那么权利人采取了怎样的措施，才能被认定为是合理的呢？根据该条第三款：“具有下列情形之一，在正常情况下足以防止涉密信息泄漏的，应当认定权利人采取了保密措施（一）限定涉密信息的知悉范围；（二）对于涉密信息采取加锁等防范措施；（三）在涉密信息的载体上标有保密标志；（四）对于涉密信息采用密码或者代码；（五）签订保密协议；（六）对于涉密的机房、厂房、车间等场所限制来访者或者提出保密要求；（七）确保信息秘密的其他合理措施。”
也就是说，法律是根据权利人是否已尽到合理的努力保护自身的商业秘密，以此来考察是否采取了合理的保密措施。权利人必须主观上有保护相关信息的意识，并在客观上表现出一定的行为。对此，企业一般需在自身的软件和硬件方面下功夫。软件是指制度、管理层面，企业通过规章制度、与员工签订保密协议等方式，将相关商业秘密性质、违反的处罚等，特别是商业秘密的范围及保护要求予以列明；硬件方面则指通过物理隔离、人员监管、分层次审批等方式阻碍员工及外来人员轻易的接触到企业的商业秘密，并以此警告心怀不轨的人员，若侵犯企业的商业秘密，必将承担一定法律责任。
在本案中，周某自身未对其商业秘密的范围、性质予以认定，也未事先采取任何的保护措施，更是未与挂板厂及爱润公司签订任何关于商业秘密保护的协议。因而，其商业秘密未能获得法律的承认和保护也就只能自己哑巴吃黄连，有苦说不出了。


编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。


河北省石家庄市人大常委会


石家庄市流动人口计划生育管理规定（第二次修正）
河北省人大常委会


（1991年3月7日石家庄市第七届人民代表大会常务委员会第十九次会议通过 1991年6月8日河北省第七届人民代表大会常务委员会第二十一次会议批准 1994年2月23日石家庄市第九届人民代表大会常务委员会第四次会议修订 1994年9月2日河北省
第八届人民代表大会常务委员会第九次会议批准 1997年8月28日石家庄市第九届人民代表大会常务委员会第二十七次会议修订 1997年10月25日河北省第八届人民代表大会常务委员会第二十九次会议批准）

第一章 总 则
第一条 为加强流动人口计划生育管理，根据国家《流动人口计划生育管理办法》和《河北省计划生育条例》及有关法律、法规，结合本市实际，制定本规定。
第二条 本市行政区域内流动人口的计划生育管理工作按本规定执行。
第三条 本规定所称流动人口，系指现居住地不是其常住户口所在地的育龄人口。
第四条 流动人口的计划生育管理工作应当坚持思想教育为主，并采取法律的、行政的、经济的和技术的措施予以保障。
第五条 流动人口及有关人员和单位，均应当遵守本规定。对违反本规定的，任何单位和个人有权检举。

第二章 管 理
第六条 流动人口的计划生育管理工作，由常住户口所在地和现居住地人民政府共同负责，纳入计划生育工作的管理范围，实行人口和计划生育目标管理责任制。
第七条 各级计划生育委员会（局、办公室）是本级人民政府流动人口计划生育的主管部门。公安、工商、卫生、民政、劳动、建设、交通及其他有关部门和计划生育协会、个体劳动者协会等群众团体必须按照分工各负其责，加强对流动人口的计划生育管理和思想教育。
第八条 对在本市暂住的流动人口分别由下列管理单位具体负责：
（一）机关、部队、团体、企事业单位或者其他组织临时雇请的人员，由雇请单位管理；
（二）个体工商户及其雇请的人员、私营企业经营者由注册登记的工商行政管理部门管理；
（三）从事家庭劳务和无业的人员，由现居住地村（居）民委员会管理。
第九条 乡（镇）人民政府、街道办事处应当加强对外出流动人口的计划生育管理，对外出三个月以上的，按规定开具流动人口婚育证明。外出的流动人口要按规定向常住户口所在地的村（居）民委员会或单位呈报实行计划生育情况的证明。
第十条 流动人口在本市暂住、从业，须持常住户口所在地乡（镇）人民政府、街道办事处计划生育主管部门的流动人口婚育证明，经管理单位所在地的乡（镇）人民政府、街道办事处流动人口管理部门核准、登记后，方可办理在本市暂住、从业的有关手续。
第十一条 管理单位应当分别与流动人口和接收流动人口暂住的单位、个人签订计划生育合同，明确双方权利、义务和违约责任。计划生育主管部门监督合同的履行。
第十二条 管理单位应当定期向驻地乡（镇）人民政府、街道办事处计划生育主管部门呈报本单位的流动人口计划生育统计报表，并建立健全流动人口计划生育管理档案。

第三章 生育与节育
第十三条 现居住地计划生育主管部门对持有常住户口所在地计划生育主管部门发放的《生育证》和有关证明的，经审核登记后可安排生育。
第十四条 对纳入生育计划的流动人口，管理单位或者管理单位驻地的乡（镇）人民政府、街道办事处计划生育主管部门和医疗、保健单位，应当提供必需的医疗卫生保健和其他服务工作。
第十五条 未纳入生育计划的流动人口，应当采取可靠的节育措施，并接受管理单位的计划生育指导和孕情检查。计划外怀孕的，必须及时采取补救措施。
第十六条 医疗单位对流动人口中无《生育证》的孕妇应当按计划外怀孕处理。对特殊情况，应当及时同流动人口管理单位驻地的县（市）、区计划生育主管部门协商处理。
第十七条 未经市卫生行政主管部门或者市计划生育主管部门批准，任何单位不得从事计划生育手术或者接收分娩。
个体行医者不得进行计划生育手术。

第四章 奖励与处罚
第十八条 计划生育部门对在流动人口计划生育管理工作中做出显著成绩的单位、个人及据实举报计划外怀孕和生育的人员，应当予以表彰、奖励。
第十九条 对流动人口中领取《独生子女父母光荣证》的，在办理证照、安排摊位，及其独生子女入托儿所、幼儿园、上小学、就医等，有关单位应当给予优先考虑。
第二十条 对在本市暂住的流动人口中计划外怀孕者，经教育拒不按规定采取补救措施的，逾期每推迟一天处以十元至四十元的罚款；系私营企业经营者、个体工商户的，由工商行政管理部门责令停产停业；系其他流动人口的，由从业、暂住的管理单位、房主或者雇主负责做好工作，
直至采取补救措施。
对计划外生育的，按《河北省计划生育条例》规定征收计划外生育费，注销其暂住户口；系从业人员的，予以辞退；系个体工商户和私营企业经营者的，暂扣营业执照。
对计划外生育者的处理结果，要及时通知其常住户口所在地的计划生育主管部门。
第二十一条 在本市暂住的流动人口出现计划外生育，对有关单位及个人给予下列处罚：
（一）在机关、部队、团体、企事业单位或者其他组织从业的，每出现一例计划外生育，罚款额为该单位当年经费或者税后留利的千分之五。其中，罚款额五百元以下的按五百元处罚，一万元以上的按一万元处罚。
（二）被雇请人员中每出现一例计划外生育，对雇主处以五百元以上一万元以下的罚款。
（三）私营企业经营者、个体工商户、从事家庭劳务和无业的人员出现计划外生育，分别追究其注册登记的工商行政管理部门、现居住地村（居）民委员会主管领导的责任。
（四）对隐匿不报造成计划外生育的房主，每例处以五百元以上三千元以下的罚款。房主同时是雇主的，可按本条第二项规定罚款。
第二十二条 我市外出的流动人口，要服从现居住地的计划生育管理。计划外怀孕者要及时采取补救措施；出现计划外生育者，由现居住地依法处罚，现居住地未处罚的，由户口所在地依据《河北省计划生育条例》规定处理。
第二十三条 医疗单位对流动人口中无《生育证》的孕妇不按计划外怀孕处理，确属医疗单位责任的，除没收违法所得外，并对责任者每例处以五百元以上三千元以下的罚款，并由主管部门给予行政处分。对医务人员私自接收无《生育证》的孕妇而分娩的，每例处以三千元罚款，并给
予行政处分。
第二十四条 个体行医者对流动人口实施计划生育手术的，吊销个体行医许可证、没收违法所得，每例处以五百元以上三千元以下的罚款。
第二十五条 非法出具婚育证明、摘取官内节育器、进行胎儿性别鉴定（夫妻患有遗传性疾病，需进行鉴定者除外），出具虚假诊断证书、节育手术证明，假做节育手术，滥发生育指标者，予以没收违法所得，每例处以五百元以上三千元以下的罚款，并给予行政处分；构成犯罪的，由
司法机关依法处理。
因前款行为而导致计划外生育的，对责任者给予与生育者同等金额的罚款。
第二十六条 对拒绝、阻碍计划生育工作人员依法执行公务，造谣惑众、煽动闹事及威胁侮辱、殴打、诬陷计划生育工作人员者，违反治安管理处罚条例的，，由公安机关给予处罚；构成犯罪的，由司法机关依法处理。
第二十七条 计划生育工作人员应当忠于职守，秉公执法，并依法接受监督。对玩忽职守、营私舞弊或者造成重大事故的单位和个人，未构成犯罪的，给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法处理。
第二十八条 本规定所设的处罚，按下列程序执行：
（一）对流动人口及其管理单位的罚款，由其所在地乡（镇）人民政府、街道办事处计划生育主管部门提出意见，报县（市）、区计划生育主管部门决定；
（二）对医疗卫生单位的处罚，由其所在地乡（镇）人民政府、街道办事处计划生育主管部门提出意见后，经其上级卫生行政部门调查核实，由县（市）、区计划生育主管部门审查批准；
（三）需暂扣个体工商户和私营企业营业执照、吊销个体行医许可证、注销暂住户口、辞退从业人员的，由其所在地乡（镇）人民政府、街道办事处计划生育主管部门提出意见，报县（市）区有关部门决定执行；
（四）对其他有关人员的罚款或者没收违法所得，由县级以上计划生育主管部门审查决定；
第二十九条 对有关人员的行政处分，由计划生育主管部门提出意见，按人事管理权限审批。
第三十条 对流动人口中计划外生育的夫妻征收计划外生育费，由管理单位提出意见，报乡（镇）人民政府、街道办事处审查决定。
第三十一条 当事人对处罚决定不服的，可在接到处罚决定通知书之日起十五日内，向作出处罚决定的上一级行政机关申请复议。当事人对复议决定不服的，可在接到复议决定之日起十五日内向当地人民法院起诉。逾期不起诉又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院
强制执行。

第五章 附 则
第三十二条 本规定所称“以上”、“以下”，均包括本级或本数在内。
第三十三条 本规定具体应用中的问题由市计划生育委员会负责解释。
第三十四条 本规定自公布之日起施行。

附：石家庄市流动人口计划生育管理规定修正案

（1997年8月28日石家庄市第九届人民代表大会常务委员会第二十七次会议通过 1997年10月25日河北省第八届人民代表大会常务委员会第二十九次会议批准）

修正案
一、第十条改为：“流动人口在本市暂住、从业，须持常住户口所在地乡（镇）人民政府、街道办事处计划生育主管部门的流动人口婚育证明，经管理单位所在地的乡（镇）人民政府、街道办事处流动人口管理部门核准、登记后，方可办理在本市暂住、从业的有关手续”。
二、将原第十三条删除。
三、原第二十一条现第二十条修改为：“对本市暂住的流动人口中计划外怀孕者，经教育拒不按规定采取补救措施的，逾期每推迟一天处以十元至四十元的罚款；系私营企业经营者、个体工商户的，由工商行政管理部门责令停产停业；系其他流动人口的，由从业、暂住的管理单位、房
主或者雇主负责做好工作，直至采取补救措施。
对计划外生育的，按《河北省计划生育条例》规定征收计划外生育费，注销其暂住户口；系从业人员的，予以辞退；系个体工商户和私营企业经营者的，暂扣营业执照。
对计划外生育者的处理结果，要及时通知其常住户口所在地的计划生育主管部门”。
四、原第二十九条现第二十八条修改为：“（一）对流动人口及其管理单位的罚款，由其所在地乡（镇）人民政府、街道办事处计划生育主管部门提出意见，报县（市）、区计划生育主管部门决定；
（二）对医疗卫生单位的处罚，由其所在地乡（镇）人民政府、街道办事处计划生育主管部门提出意见后，经其上级卫生主管部门调查核实，由县（市）、区计划生育主管部门审查批准；
（三）需暂扣个体工商户和私营企业营业执照、吊销个体行医许可证、注销暂住户口、辞退从业人员的，由其所在地乡（镇）人民政府、街道办事处计划生育主管部门提出意见，报县（市）区有关部门决定执行；
（四）对其他有关人员的罚款或者没收违法所得，由县级以上计划生育主管部门审查决定”。
五、将原第二十九条中的第六项单列为第二十九条，即“对有关人员的行政处分，由计划生育主管部门提出意见，按人事管理权限审批”。
六、增加一条作为第三十条：“对流动人口中计划外生育的夫妻征收计划外生育费，由管理单位提出意见，报乡（镇）人民政府、街道办事处审查决定。”
七、将“非法所得”改为“违法所得”，将“计划生育证明”修改为“婚育证明”等。



1997年10月25日