关于证券投资咨询机构2005年度检查有关事宜的通知
中国证券监督管理委员会
关于证券投资咨询机构2005年度检查有关事宜的通知
证监机构字[2006]152号
各证券投资咨询机构：
为规范证券投资咨询业务，进一步落实《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》（证监机构字[2005]143号，以下简称《会员制规定》），推动证券投资咨询行业健康发展，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发[1997]96号，以下简称《暂行办法》），现就证券投资咨询机构2005年度检查有关事宜通知如下：
一、年检对象和报告期
年检对象为通过2004年年检的专营类证券投资咨询机构。报告期为2005年1月1日至2006年6月30日。
二、年检报送材料
（一）年度检查申请表（附件1）。
（二）年度工作报告（参考内容见附件2）。
（三）2005年年度审计报告（包括资产负债表、损益表、现金流量表、会计报表附注等）；2005年从事会员制证券投资咨询业务的机构（以下简称“会员制机构”）应按《会员制规定》要求，提交由具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的年度审计报告。审计报告应当对咨询服务收入是否全部存入专用银行存款存款账户、风险准备金计提基础与比例是否达标等情况作专项说明。
（四）企业法人营业执照复印件。
（五）证券投资咨询业务资格证书复印件。
（六）与媒体单位签订的全部合作协议复印件。
（七）中国证监会及其派出机构要求报送的其他材料。
三、年检标准
（一）报告期内，存在以下情形之一的证券投资咨询机构，责令限期整改，期限为1个月：
1.内部控制薄弱、人员和分支机构管理混乱的；
2.报告期内对应当报告或者备案的事项多次发生漏报、迟报或者不报的；
3.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据，或者断章取义地引用、篡改有关信息、资料，向投资者提供投资分析、预测或者建议的；就同一问题向不同客户提供的投资分析或者建议不一致的；
4.在报刊、电台、电视台、网站或者其他传播媒体上向投资者发表投资咨询文章、报告或者意见时，未注明机构名称和执业人员真实姓名，未对投资风险作充分说明；在向投资者提供的证券、期货投资咨询传真件上，未注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名；
5.向投资者或社会公众提供的投资咨询相关资料，自提供之日未能保存2年；向媒体提供的投资咨询相关稿件，自提供之日起未能以书面形式保存3年；
6.聘请无执业资格人员或其他机构执业人员，代表本机构从事证券投资咨询业务；
7.未按《会员制规定》要求，履行报备程序，停止招收异地会员，停止以分支机构名义对外开展业务，开立、使用和管理收费专用银行账户和风险准备金专用银行账户，提存风险准备金，规范媒体栏目，建立投诉处理机制等；
8.以夸大、虚报荐股业绩等方式，进行不实、诱导性的广告及营销活动，或传播其他虚假、片面和误导性的信息；
9.报告期内被证券监管部门通报批评、高管人员被正式谈话提醒（指正式发函通知并做监管谈话记录的）两次以上；
10.报告期内受投诉、举报次数较多，经查属实，未能妥善处理；
11.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。
整改期间停止新增原有证券投资咨询业务，也不得以其他方式开展证券投资咨询业务。我会根据整改情况进行审核，整改验收情况将作为是否通过年检的重要依据。
（二）报告期内，存在以下情形之一的证券投资咨询机构，不予通过年检：
1.不能持续符合证券投资咨询业务资格条件；
2.拒不整改、未按期上报整改报告、不能在规定时间内完成整改、整改没有明显效果或者在整改期内继续开展新的证券投资咨询业务；
3.报告期内连续6个月未正常开展证券投资咨询业务；
4.报告期内对应当报告的事项拒不按要求报送；或者多次对应当报告或备案的事项漏报、迟报,情节严重的；
5.未按规定要求和时间提交年检材料、履行年检义务，或者报送的文件、资料存在虚假陈述或重大遗漏的；
6.采取各种方式拒绝、阻碍、故意逃避证券监管部门依法进行现场检查、专项核查及日常监管的；
7.出资不实，经查属实；
8.资不抵债，无法持续经营；
9.内部管理混乱，聘请无执业资格人员或其他机构执业人员代表本机构从事证券投资咨询业务，情节严重的；
10.出租、出借证券投资咨询业务资格证书和执业人员资格证书；
11.报告期内受投诉、举报次数较多，经查属实，情节严重，影响恶劣，公司未能妥善处理；
12.代理委托人从事证券投资，情节严重的；
13.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失，情节严重的；
14.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票，情节严重的；
15.因违法违规行为受到刑事制裁；
16.因违法违规受到证券监管部门处罚两次以上，情节严重的；
17.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。
四、年检工作要求
参加年检的证券投资咨询机构应当于2006年8月15日前将年检报送材料及电子版年度检查申请表、年度工作报告、年度审计报告一并报送注册地证监局（一式两份）。设有分支机构的参检机构，应当按年检报送材料的格式填写分支机构有关情况，于2006年8月15日前同时报送注册地和分支机构所在地证监局。我会各派出机构2006年8月15日后不再受理年检报送材料。未按规定及时报送年检材料的机构，不得继续从事证券投资咨询业务。
各参检机构应及时、完整地申报年检材料，确保2005年度检查工作顺利进行。
附件：1.证券投资咨询机构年度检查申请表
2.年度工作报告参考内容
二○○六年七月十七日
民政部、总后勤部关于检查验收军供站正规化建设的通知
民政部 总后勤部
民政部、总后勤部关于检查验收军供站正规化建设的通知
民政部、总后勤部
各省、自治区、直辖市民政厅（局），贵州省人防交通战备办公室，各军区后勤部：
自一九八五年十二月三日转发辽宁、吉林、黑龙江省民政厅和沈阳军区后勤部军运部制定的《军供站正规化建设要求》以来，各省、自治区、直辖市主管部门在军交部门密切配合下，认真贯彻通知精神，加强军供站正规化建设，做了很多工作，取得了较好的成绩。为总结工作，交流经
验，促进各项制度的落实，使军供站更好地为部队服务，经研究决定，对军供站的正规化建设进行一次全面检查验收。现将有关问题通知如下：
一、验收组织
由军区后勤部军运部会同所在省、自治区、直辖市民政厅、局（贵州省为人防交通战备办公室）负责同志组成联合验收组，吸收有关驻交通沿线军事代表办事处同志参加，共同组织检查验收。
二、验收标准
按《军供站正规化建设验收标准》办理（见附件）。
三、验收时间
总的要求在一九八七年九月底结束。具体时间由各军区后勤部军运部同所在省、自治区、直辖市主管部门商定。
四、验收总结和表彰
验收结束后，要及时总结验收情况，同时评选出工作突出、成绩显著的先进单位，并于一九八七年十月底前，以书面上报民政部和总后勤部，由民政部和总后勤部进行通报表彰。
望各单位认真做好验收前的准备工作，加强对军供站的检查指导，切实按照验收标准，把军供站正规化建设落到实处，争取在验收时取得优异成绩。
附：军供站正规化建设验收标准(1986年9月4日)
说明
一、本验收标准系根据民政部、总后勤总（1985）后交字第580号通知，关于军供站正规化建设要求制定。
二、本验收标准适用于交通沿线所有常设军用饮食供应站。
三、验收计分方法：采取百分制，得七十分以上者为合格单位。
四、带有时间性的验收项目，以考核一九八六年一月至验收时的成绩为准。
军供站正规化建设验收标准 100分
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｜项目｜ 内 容 ｜标准分｜ 评 比 条 件 ｜附注｜
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｜ ｜ ｜ ｜1．未制定单位职责扣8分 ｜ ｜
｜ ｜（一）军供站工作职责 ｜ ｜2．不符合单位实际和上级要求扣1分 ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜3．未揭示和揭示不整齐扣1分 ｜ ｜
｜工 ｜ ｜ ｜4．抽测1名干部，按不熟悉程度扣1——2分 ｜ ｜
｜作 ｜（二）岗位责任制包括：站 ｜20 ｜ ｜ ｜
｜职 ｜长、副站长、管理员、会 ｜ ｜1．未制定岗位责任制扣12分 ｜ ｜
｜责 ｜计、出纳、保管员、炊事 ｜ ｜2．缺少一个职名扣1．5分 ｜ ｜
｜ ｜班长、炊事员等 ｜ ｜3．未揭示或揭示形式不统一，每个职名扣0．5 ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜分。 ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜4．抽测2人，按不熟悉程度扣分1——2。 ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－｜
｜ ｜ ｜ ｜1．未制定工作制度不得分 ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜2．每缺少一项工作制度扣4分 ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜3．无年度计划、总结各扣1分 ｜ ｜
｜ ｜（一）计划与总结制度 ｜ ｜4．值班制度坚持不经常扣1分，值班无记录或记 ｜ ｜
｜工 ｜（二）值班制度 ｜ ｜录不详细扣1分 ｜ ｜
｜作 ｜（三）卫生制度 ｜ ｜5．无考勤制度或不健全扣1分 ｜ ｜
｜制 ｜（四）劳动管理制度 ｜24 ｜6．餐厅、操作间环境卫生，每项不符合卫生要求 ｜ ｜
｜度 ｜（五）财务物资管理制度 ｜ ｜扣1分 ｜ ｜
｜ ｜（六）安全保密制度 ｜ ｜7．物资出入库手续不全、帐物不符、物资管理不 ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜善各扣1分。 ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜8．有失密泄密现象扣4分。 ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜9．抽测2人，按对制度不熟悉程度扣1——2分。｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜工 ｜ ｜ ｜1．未制定程序标准不得分 ｜ ｜
｜作 ｜（一）一次军供作业程序标 ｜ ｜2．每缺一项程序标准扣5分 ｜ ｜
｜程 ｜准 ｜10 ｜3．程序不符合本站工作实施扣2分 ｜ ｜
｜序 ｜（二）大批军供工作程序 ｜ ｜4．抽测有关人员2人，按不熟悉程度扣1——3 ｜ ｜
｜标 ｜标准 ｜ ｜分 ｜ ｜
｜准 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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续表
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｜项目｜ 内 容 ｜标准分｜ 评 比 条 件 ｜附注｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜（一）（65）国字122号文 ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜件 ｜ ｜1．四项资料均没有不得分 ｜ ｜
｜工 ｜（二）本站设备能力等技术 ｜ ｜2．每缺一项资料扣4分 ｜ ｜
｜作 ｜资料 ｜16 ｜3．设备能力，一次供应能力日供力能力、建筑面 ｜ ｜
｜资 ｜（三）全国或邻近军供站 ｜ ｜积等资料每缺一项不准扣1分 ｜ ｜
｜料 ｜分布图 ｜ ｜4．军供完成情况无统计扣4分。统计不准确，不 ｜ ｜
｜ ｜（四）军供完成情况统计 ｜ ｜清晰、不及时扣1——4分。 ｜ ｜
｜ ｜资料 ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜军 ｜ ｜ ｜1．发生食物中毒事故扣10分 ｜ ｜
｜供 ｜ ｜ ｜2．因责任影响按时供应，造成列车晚点扣5分 ｜ ｜
｜工 ｜（一）完成军供任务情况 ｜30 ｜3．未执行化验制度扣3分，无化验单扣1分 ｜ ｜
｜作 ｜（二）优质服务情况 ｜ ｜4．发现有部队吃不到标准现象扣4分 ｜ ｜
｜质 ｜ ｜ ｜5．饭菜单调无改进扣1——3分 ｜ ｜
｜量 ｜ ｜ ｜6．服务态度差，部队有反映扣4分。 ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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1986年9月4日