中国人民银行


中国人民银行关于证券交易营业部管理暂行办法

1990年11月27日，中国人民银行

第一条 为加强对证券交易营业部的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》，特制定本暂行办法。
第二条 本暂行办法所称证券交易营业部，是指依本暂行办法规定、经中国人民银行批准、由金融机构设置的专门经营证券交易业务的对外营业场所。
非金融机构不得设置证券交易营业部。
第三条 信托投资公司和综合性银行，以及其他经中国人民银行特别批准可以经营证券交易业务的金融机构，向中国人民银行申请设置证券交易营业部，须具备下列条件：
（一）经营状况良好。
（二）有不少于人民币五百万元的证券营运资金。
（三）有合格的业务人员。
（四）有固定的交易场所和必要的交易设施。
第四条 金融机构设置证券交易营业部，要向所在地的省、自治区、直辖市、计划单列城市人民银行分行提出申请，并填写由中国人民银行提供的《设立证券经营机构申请登记表》，由人民银行根据当地证券市场中介机构的设置情况进行审批。申请时，需持下列文件：
（一）设置证券交易营业部的申请报告。
（二）证券交易营业部的筹建方案。筹建方案须包括下列内容：所在地、证券营运资金数额、业务范围、主要业务人员人选及其资历。
（三）证券营运资金验资证明。
（四）证券交易营业部内部管理办法。
（五）金融机构最近三年的年度业务报告和资产负债表。
（六）中国人民银行批准经营证券业务的批文。
（七）中国人民银行认为必要的其他材料。
全国性的金融机构设立证券交易营业部，由所在地人民银行分行审核，报总行审批。
第五条 中国人民银行根据金融机构的申请和该机构的经营状况以及当地证券市场的需要，批准证券交易营业部经营下列业务的部分或全部。
（一）代理发行各种有价证券。
（二）自营和代理证券买卖。
（三）代理支付和代收证券的本息红利。
（四）证券的鉴证、登记过户。
（五）证券代保管。
（六）证券投资咨询。
（七）其他证券业务。
证券交易营业部扩大证券业务经营范围，须报经中国人民银行批准。
第六条 证券交易营业部自接到批准文件之日起三个月内未开业者，原批准文件自动失效。
第七条 设立证券交易营业部的金融机构应将下列变更情况告知原批准机关。
（一）变更证券交易营业部的营业场所。
（二）变更证券交易营业部的证券营运资金数额。
（三）该金融机构的经营出现重大变故。
第八条 撤销证券交易营业部应在报经营业部原批准机关批准后，方可终止业务。
第九条 设立证券交易营业部的金融机构，应设置有关证券业务的会计科目，如实地反映证券交易营业部的业务经营状况，按中国人民银行的要求按时报送证券业务报表。
第十条 证券交易营业部的证券库存总额（按当日市场挂牌价格计算）不得超过其营运资金总额。
第十一条 证券交易营业部的业务活动应遵守国家有关的法律、法规，接受中国人民银行的管理和监督。
第十二条 本办法由中国人民银行负责解释。
第十三条 本办法自发布之日起施行。


辽宁省人民政府


辽宁省人民政府令

第119号


　　《辽宁省地质灾害防治管理办法》业经2000年12月7日辽宁省第九届人民政府第68次常务会议讨论通过，观予发布施行。

省　长
二○○一年一月二日



辽宁省地质灾害防治管理办法

第一章 总 则
　　第一条 为保护和改善地质环境，防治地质灾害，保障生产建设和公民生命财产安全，制定本办法。
　　第二条 本办法所称地质灾害，是指因自然作用或者人的行为造成地质环境恶化，给生产建设和公民生命财产安全造成危害的地质事件。包括滑坡、崩塌、地面沉陷、塌陷、变形、泥石琉、海水入侵和沙土液化等。
　　第三条 本省行政区域内的地质灾害防治管理工作，必须遵守本办法。
　　第四条 地质灾害防治必须坚持预防为主、防治结合、综合治理的方针。
　　地质灾害防治的重点是重要城镇、重要经济区、国土综合开发重点地区、交通干线、重要建设工程、风景名胜区及地质灾害易发区。
　　第五条 各级人民政府应当将地质灾害防治纳入本地区国民经济和社会发展规划，并组织有关部门制定地质灾害防治计划。
　　第六条 省、市、县（含县级市、区，下同）人民政府国土资源行政部门（以下简称国土资源部门）是本级人民政府地质灾害防治管理工作的主管部门，对本行政区域内的地质灾害防治工作实施监督管理。
　　环境保护、地震、林业、水利、交通、煤炭、农业和建设等部门，应当按照各自职责，做好地质灾害防治管理工作。
　　第七条 任何单位和个人都负有保护地质环境、预防地质灾害的义务，并有权对破坏地质环境的单位和个人进行检举和控告。

第二章 地质灾害的监督管理
　　第八条 市、县国土资源部门应当对本行政区域内的地质灾害进行调查，并将调查结果报省国土资源部门。省国土资源部门会同有关部门划定全省范围内的地质灾害易发区，报省人民政府批准后公布。
　　第九条 国土资源部门应当根据本行政区域内地质灾害的具体情况，建立地质灾害监视预报制度和网络，加强对地质灾害的监测预报工作。
　　省地质环境监测机构应当对全省的地质灾害状况定期进行分析和趋势预测。
　　第十条 用于地质灾害监测、防治的场地、设施和仪器，受国家法律保护，任何单位和个人均不得侵占和破坏。
　　第十一条 国土资源部门有权对本行政区域内破坏地质环境、可能诱发地质灾害的行为进行检查。检查人员检查时应当出示由省政府统一印制的《辽宁省行政执法证》。
　　第十二条 跨市、县行政区域的地质灾害防治管理工作，由有关市、县人民政府协商解决。协商不成的，由共同的上级人民政府决定。

第三章 地质灾害的预防

　　第十三条 地质灾害易发区的市、县国土资源部门，应当会同有关部门编制本行政区域地质灾害防治规划，经同级计划部门审核同意，报本级人民政府批准实施，并报上级国土资源部门备案。
　　第十四条 在地质灾害易发区进行城镇建设和大中型水利、电力、铁路、公路工程建设以及厂矿、工业区建设，凡属省审批或者省转报国家审批的项目，必须进行地质灾害勘查评价，并提出勘查评价报告。地质灾害勘查评价报告经建设项目主管部门初审，并报省国土资源部门审查确认后，方可作为进行基本建设的依据。
　　第十五条 在地质灾害易发区危险地段、发生地段内，禁止采矿、削坡、炸石、破坏植被、堆放渣石和弃土、抽取地下水以及其他容易诱发地质灾害的活动。
　　第十六条 经批准在易发生海水入侵的沿海地区开采地下水的单位，应当定期向所在地国土资源部门报送开采地下水情况的资料。
　　第十七条 经批准在高陡边坡区开劈山体、进行公路、铁路等工程建设的，必须采取可靠的防止滑坡和崩塌的加固措施。工程竣工后，对防止滑坡、崩塌的加固措施，应当由所在市水利部门、国土资源部门等参加验收。未经验收或者验收不合格的，不得交付使用。
　　第十八条 禁止任何单位和个人在软土、饱水粉砂土区域进行高能量振动性施工作业。

第四章 地质灾害的治理
　　第十九条 地质灾害治理遵循谁诱发、谁治理，谁开发、谁保护，谁投资、谁受益的原则。
　　第二十条 因自然作用造成的地质灾害，由当地人民政府组织有关部门进行治理，受益单位和个人应当给予支持。
　　第二十一条 地质灾害治理工程项目的勘查、设计、施工和监理，应当采取公开招标投标的形式，确定承揽单位。具体办法按照国家和省有关规定执行。
　　第二十二条 地质灾害治理工程项目的立项申请、设计审查和工程验收，按照下列规定办理：
　　（一）省人民政府批准的地质灾害治理工程项目，应由省国土资源部门会同省计划等有关部门负责工程项目申请和工程设计的审查，并在工程竣工后负责进行验收。
　　（二）古人民政府批准的地质灾害治理工程项目，应由市国土资源部门会同市计划等有关部门负责工程项目申请和工程设计的审查，并在工程竣工后负责进行验收。
　　（三）单位自行立项的地质灾害治理工程项目，由单位所在地的国土资源部门和其他有关部门负责审查和工程竣工验收，并报上一级国土资源部门备案。
　　第二十三条 从事地质灾害防治工程勘查、设计、施工、监理的单位和个人，必须按照国家和省有关规定，办理资质证书。取得资质证书的单位和个人，必须按照资质证书所确定的等级，承担相应的地质灾害防治工程项目。
　　第二十四条 地质灾害发生后，有关单位应当及时向当地人民政府和国土资源部门报告。当地人民政府和国土资源部门接到报告后，应当及时赶赴现场，组织有关部门进行地质灾害治理工作。

第五章 法律责任

　　第二十五条 违反本办法第十条、第十六条、第十八条规定的，由县级以上国土资源部门责令改正，其行为属非经营性的，处以1000元以下罚款。其行为属经营性且有违法所得的，处以违法所得l至3倍的罚款，但最高不得超过3万元；没有违法所得的，处以1万元以下罚款。
　　第二十六条 违反本办法第十四条规定的，由县级以上国土资源部门责令限期改正，并处以1000元以下罚款。
　　第二十七条 违反本办法规定，涉及政府其他部门职责的，由有关部门按照有关法律、法规规定实施处罚。
　　第二十八条 实施行政处罚的程序和罚没财物的处理，按照《中华人民共和国行政处罚法》的有关规定执行。
　　第二十九条 国土资源部门工作人员徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守，造成影响的由其所在部门或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六章 附 则

　　第三十条 本办法自2001年2月1日起施行。